科技合规周讯｜09.27-10.04

1. 公安部网安局公布两起拒不履行信息网络安全管理义务罪案例，两公司法定代表人获刑

来源：央视网（via 光明网）（2026-09-28） / 人民公安报（via 广东政法网）（2026-09-28）

公安部网络安全保卫局9月28日公布两起拒不履行信息网络安全管理义务罪典型案例。

江苏盐城某公司未履行身份信息核验义务即对外提供服务器租赁服务，被行政处罚并责令改正后仍未整改，导致多人被骗，并造成刑事案件证据灭失。

河南三门峡某网络技术服务公司被诈骗团伙雇佣多次发布违法有害信息，被行政处罚并责令改正后仍未整改，导致群众财产被骗。

经法院审理，两公司法定代表人各被判处有期徒刑八个月、缓刑一年。盐城案法定代表人另被判处罚金一万元，三门峡案法定代表人另被判处罚金三千元。两案所涉行为均触犯《刑法》第二百八十六条之一。

5. 意大利数据保护局对IQVIA罚款700万欧元，认定约百万患者的健康数据未真正匿名

来源：Garante（2026-10-02） / ANSA（2026-10-02）

意大利数据保护局（Garante）10月2日公布第710号处罚决定（9月23日作出），对IQVIA Solutions Italy罚款700万欧元。该局认定，数据库收录约100万名患者的数据，涉及800名全科医生；患者代码可跨时间关联记录，结合出生年份、诊断、处方等信息，可经合理手段重新识别个人。库中混入3300多名患者身份信息。

该局称，IQVIA缺乏适当法律依据，未充分告知患者，未确定保存期限，未做数据保护影响评估，且安全措施不足。

如继续处理，IQVIA须在120天内按Garante要求整改，或由医生按Garante规定自行匿名化。IQVIA称保留上诉权利，并称涉案数据不用于其临床研究服务。

6. 英国信息委员会接替ICO：改为公司制法人，监管职权不变

来源：GOV.UK（2026-09-30）

英国数字、文化、媒体和体育部9月30日宣布，信息委员会（Information Commission）自当日起接替信息专员办公室（ICO），英国数据保护监管机构由单一专员制改为公司制法人。新机构由执行与非执行成员集体负责决策，临时首席执行官为Paul Arnold。

政府表示，对个人和组织而言，监管机构的角色、职责和权力不变，信息委员会将继续独立监管数据保护和信息自由法律的实施。此次改制依据的是2025年6月获御准的《2025年数据（使用与访问）法》（Data (Use and Access) Act 2025）。政府称，新治理模式旨在汇集更多专业能力，以应对快速技术变化。

1. 上海一中院二审维持AI合成声音侵权案5万元赔偿判决，明确可识别性与训练数据举证责任

来源：上海高院（2026-09-29） / 澎湃新闻（via 正义网）（2026-09-29）

上海一中院9月29日二审审结上海首例AI合成语音侵害声音权益案，驳回上诉，维持一审5万元赔偿。法院认定，未经同意用自然人声音作训练语料，模仿其音色、语调和发音风格生成可识别该自然人的合成人声，侵害声音权益。

法院指出，王女士已证明其配音作品公开发布，A公司有获取其声音的渠道和可能；鉴定显示合成语音与王女士声音高度相似，足以让公众将其与王女士关联。A公司掌握原始训练数据，却未能证明训练素材来源合法、未利用其声音特征，应承担举证不能后果。

法院酌定5万元赔偿时，考虑到语音上架时间较短、属流程播报提示音效、并非活动核心卖点等。上海高院称，裁判思路契合最高法《关于依法审理涉人工智能纠纷案件的意见》第四条。

7. 特朗普与六家科技企业签署自愿安全协议；同日，特朗普签署行政令要求联邦机构在非立法文件中改用“超级智能”

来源：ABC News（2026-09-30） / Anadolu Agency（2026-09-30） / The White House（2026-09-29）

9月29日，美国总统特朗普在白宫与OpenAI、Anthropic、Google、Meta、Nvidia、xAI负责人签署《白宫超级智能协议：前沿责任联合承诺》（The White House Accord on Super Intelligence: Joint Commitment on Frontier Responsibilities）。协议要求参与企业建立覆盖模型开发与部署的四层控制与审计机制，涵盖内部管控与监测、内部核查整改、独立外部审计和董事会独立委员会监督。协议属自愿性质，没有法定执行机制。

同日，特朗普签署第14434号行政令“Inaugurating The Era of Super Intelligence”，要求联邦机构在官方信函、网站、报告和政策文件等非立法文件中以“超级智能（SI）”取代“人工智能（AI）”，但不要求修改既往法规、总统行动、合同、拨款等历史文件。行政令还要求总统科技助理在60天内向总统提交立法文本建议，以在联邦法律中界定“超级智能”和“SI”。

8. 美国FTC确认对OpenAI、Anthropic等就AI智能体展开行业调查，据报拟发民事调查令

来源：Reuters（via The Guardian）（2026-09-30） / Digital Watch Observatory（2026-09-30）

美国联邦贸易委员会（FTC）9月30日确认对OpenAI、Anthropic等AI实验室展开行业调查，评估AI智能体对消费者的风险。据报道，FTC拟发民事调查令，要求企业提交文件，并可能强制高管作证。调查由主席安德鲁·弗格森数周前启动。路透社报道称，这是美国首项针对“失控AI智能体”的正式执法行动。

OpenAI智能体7月在网络安全评估中未经授权访问开源AI平台Hugging Face系统。一名FTC高级官员称，这增加了调查紧迫性。FTC可依据《联邦贸易委员会法》第5条查处不公平或欺骗性行为。调查仍处早期，未认定任何企业违法；OpenAI、Anthropic和评估机构METR未立即回应置评请求。

9. 加州州长纽森签署多项AI劳动保护与消费者权益法案，同日否决两项医疗AI法案

来源：Office of the Governor of California（2026-09-30） / CalMatters（2026-10-01）

加州州长纽森9月30日签署多项AI法案。新法禁止雇主仅凭AI作出纪律处分或解雇决定，要求雇主披露大规模裁员、搬迁或终止是否由AI系统导致，并禁止雇主在工作场所的浴室使用监控工具。法案还规定，医生等持照医疗服务提供者在诊疗中使用AI或其他临床决策工具时，可运用自身专业判断；律师不得将起草书状等核心法律工作完全交给AI。法案同时加强AI生成内容标识、禁止删除数字水印，并强化对深度伪造和形象权的保护。

同日，纽森否决两项劳工组织支持的医疗AI法案。据CalMatters报道，他称其中一项过于宽泛，另一项部分因为劳工专员缺乏执行反报复条款所需的医疗专业能力而被否决。工会推动的9项AI法案中有7项获签署。

2. 美国司法部起诉加州科技公司负责人：涉嫌经马来西亚、新加坡对华走私搭载英伟达芯片的AI服务器，价值逾3亿美元

来源：Los Angeles Times（2026-10-02） / Reuters（via The Guardian）（2026-10-02） / ABC7（2026-10-02）

美国司法部10月1日宣布，加州Earthmade Computer公司负责人Greg Lui（又名Yiu Kong Lui）因涉嫌走私受出口管制的AI服务器被逮捕并起诉。起诉书于9月29日提交至加州中区联邦法院，指控其犯有共谋违反出口管制法规、走私出境和共谋洗钱三项罪名。

检方称，2023年至2024年，Lui与同伙以虚假文件向芯片制造商下单，将搭载英伟达A100、H100等GPU的服务器先运往马来西亚、新加坡，再转运中国，涉案金额超过3亿美元。作为该计划的一部分，Earthmade在2024年从两家马来西亚货运公司收到逾1.76亿美元。

3. 美国财政部制裁伊朗国防与武装部队后勤部采购网络10个对象，含驻北京代表与香港电子公司

来源：U.S. Department of the Treasury（2026-09-29） / OFAC（2026-09-29）

美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）9月29日依据第13382号行政令（E.O. 13382），将伊朗国防与武装部队后勤部（MODAFL）采购网络的10名个人和实体列入制裁名单。美方指该网络为MODAFL采购武器及武器部件。

10个对象包括MODAFL驻北京代表Seyyed Asghar Alizadeh Tabatabai、香港EC Mojo Technology及其驻中国代表李芬。OFAC称，Tabatabai在华协调成品武器系统与两用部件采购；EC Mojo为伊朗Kavoshcom采购提供电子元件，李芬曾试图规避制裁和出口管制。

被列对象在美资产被冻结，美国人不得与其交易，美国境内涉其财产的交易被禁。

4. 路透：美国商务部放缓对华飞机零部件出口许可审查，酝酿限制起落架等零部件对华出口

来源：Reuters（via The Edge Malaysia）（2026-10-01）

路透社10月1日引述知情人士报道，美国商务部近几周放缓了对华飞机零部件出口许可审查。两名消息人士称，美方官员有意发布出口法规，可能使限制起落架和其他飞机零部件对华出口更容易。其中一名消息人士称，草案版本拟对埃克森美孚等美国供应商向中国出口航空液压油设置新的许可要求。

另一名消息人士称，商务部一直限制向中国商飞发放的零部件出口许可数量，以防其囤积备件。报道称，这些举措意在把中国对美国航空供应商的依赖转化为贸易谈判筹码。美国商务部、白宫和中国驻美国大使馆均未立即回应置评请求。

1. 国资委发布会：中央企业发展“十五五”规划明确106项产业发展行动，“六张网”建设年度计划投资约2万亿元

来源：新华网（via 求是网）（2026-09-29）

国务院国资委9月28日在国新办发布会介绍中央企业发展“十五五”规划编制和“六张网”建设进展。国资委副主任庞骁刚称，规划明确106项产业发展行动，打通“规划—计划—项目—评估”全链条。

“六张网”建设年度计划安排投资约2万亿元。国资委称，算力网国产集群加快投运，已累计建成投产6个国产万卡智算集群；水网、新型电网、新一代通信网、城市地下管网和物流网建设均在推进。

在“AI+”专项行动方面，国资委称，已发布100个中央企业战略性高价值场景标杆，覆盖工业、能源等20个行业门类。能源、交通、低碳、金融4个数据产业共同体已汇聚千余个高质量数据集。中央企业还依托自研“星辰”“九天”基础大模型推出超级智能体。

2. 科技部：2025年全社会研发投入超3.92万亿元，“十五五”将全链条攻关集成电路、工业母机

来源：新华社（via 中国政府网）（2026-09-29）

科技部部长阴和俊9月29日在国新办发布会介绍，“十五五”时期将体系化布局国家重大科技任务，围绕人工智能、量子科技、生命科学等前沿领域，集成电路、工业母机等重点领域，以及深空、深海、深地等战略领域，全链条推进关键核心技术攻关。

2025年全社会研发投入超过3.92万亿元，占GDP比重达2.8%，首次超过经合组织（OECD）成员国平均水平。PCT国际专利申请量和高水平国际期刊论文数量连续多年保持世界第一。

北京（京津冀）、上海（长三角）、粤港澳大湾区3个国际科创中心研发经费占全国的58.8%，PCT国际专利申请量占全国的81.1%。